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券商分类评级“大洗牌” 监管评价体系全面升级

时间:2020-08-28 22:28来源: 作者:admin 点击: 44 次
内容提要:8月26日晚间,证监会公布了2020年证券公司分类评价结果。数据显示,共有31家券商级别获得调高,其中AA类和A类券商分别增加5家、14家,27家券商评级遭遇下调。证监会表示,分类结果是监管部门结合公司业务、风险管理能力、合规状况等进行的综合性评价,从而在监管资源分配、现场检查和非现场检查

内容提要:8月26日晚间,证监会公布了2020年证券公司分类评估后果。数据显示,共有31家券商级别获得调高,其中AA类跟A类券商划分增添5家、14家,27家券商评级蒙受下调。证监会表示,分类后果是监管部门结合公司业务、危险治理能力、合规状况等进行的综合性评估,从而在监管资源调配、现场反省跟非现场反省频次等方面实行差别对待。

  8月26日晚间,证监会公布了2020年证券公司分类评估后果。数据显示,共有31家券商级别获得调高,其中AA类跟A类券商划分增添5家、14家,27家券商评级蒙受下调。证监会表示,分类后果是监管部门结合公司业务、危险治理能力、合规状况等进行的综合性评估,从而在监管资源调配、现场反省跟非现场反省频次等方面实行差别对待。

  大部分券商评级有所回升或与去年维持一致。从评级后果来看,共有31家券商级别获得调高,其中AA类券商由2019年的10家增至15家,A类券商则由去年的18家增至32家。另有38家券商评级维持没有变。值得注意的是,今年摩根大通、野村东方初次参与评级,皆获评BBB级别。

  自分类监管轨制实行以来,证券公司合规风控获得有效增强。近日,证监会关于2009年5月出台的《证券公司分类监管规定》进行了第三次改动,关于券商评估指标进行多项调剂跟完善。业内人士指出,在现有框架下,规模性指标关于头部券商较为有利,头部券商凭仗精彩的风控能力及合规水平能获得更高的评级,也有望在翻新业务方面抢占先机。

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